Закрытое акционерное общество Национальныйдепозитарный центр презентация

июля 2010 года

Закрытое акционерное общество
«Национальный депозитарный центр»

ММВБ, ЗАО «ФБ ММВБ», ЗАО СПВБ
Обслуживает весь спектр российских эмиссионных ценных бумаг (государственные ценные бумаги, акции, облигации корпоративных эмитентов, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, паи ПИФов, еврооблигации)
Обеспечивает расчеты на первичном и вторичном биржевых рынках на условиях «поставки против платежа» и «свободной поставки» (внебиржевой рынок)
Национальное нумерующее агентство по России, Замещающее нумерующее агентство по странам СНГ
Крупнейших платежный агент по корпоративным и региональным облигациям
Рейтинг центрального депозитария АA- по оценке международного рейтингового агентства Thomas Murray

НДЦ – центральное звено российской расчетной инфраструктуры

независимых директора

Комитеты при Совете директоров
Комитет по кадрам (номинациям) и вознаграждениям
Бюджетный комитет
Комитет по технической политике и развитию технологий
Комитет по рискам и аудиту

Комитет при Дирекции
Комитет по инновациям и продуктам

НДЦ – центральное звено российской расчетной инфраструктуры

очень низкому уровню риска
Лимит ответственности: USD 50 млн
Проведен операционный аудит компанией Deloitte
С учетом собственных средств общий размер финансового покрытия обязательств НДЦ превышает USD 88 млн

Уровень рисков НДЦ соответствует уровню ведущих центральных (расчетных) депозитариев Европы, США, Японии, Бразилии, ЮАР

Риск взаимодействия

Прогноз: Стабильный

Риск резервирования активов

Риск ликвидности

Финансовый риск

Операционный риск

Риск обслуживания активов

Общий рейтинг

Рейтинг НДЦ


AА-

A+

A+

A+

AA

AА-

AA-

НДЦ – центральное звено российской расчетной инфраструктуры

стран СНГ
ЗАО НДЦ как ННА и член АNNA помогает посредникам общаться с иностранными ННА в ходе квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг

НДЦ – центральное звено российской расчетной инфраструктуры

акций и паев ПИФов – по рыночной стоимости; для облигаций – по номинальной стоимости

Стоимость ценных бумаг, учитываемых на счетах депо депонентов НДЦ, возросла в 2009 году на 47,36 %

Услуги НДЦ

являются активными биржевыми игроками, но хотят без задержки продать свои акции в нужный момент
РДХ позволяют депонентам снизить издержки по оплате услуг депозитария:
плата за хранение акций на РДХ не взимается
плата за снятие с хранения: 0,00173 % от расчетной стоимости
экономический эффект от хранения достигается при сроках свыше 1 месяца

Услуги НДЦ

условиях перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам осуществляются с использованием банковских счетов участников в ЗАО РП ММВБ
Значительную долю объема и количества операций составляют сделки прямого внебиржевого РЕПО с Банком России

Услуги НДЦ

осуществляются с использованием счетов ЗАО НДЦ и ЗАО РП ММВБ в Euroclear Bank
ЗАО НДЦ отвечает за учет ценных бумаг, а ЗАО РП ММВБ – за движение денежных средств

На начало 2010 года19 депонентов открыли валютные счета в ЗАО РП ММВБ; с момента запуска услуги рассчитано 230 сделок на общую сумму $ 640 млн

Услуги НДЦ

ценных бумаг
Осуществляются, в значительной степени, с использованием электронного документооборота, что позволяет не только сократить сроки перерегистрации прав собственности на ценные бумаги, но и проводить ежедневную сверку остатков с держателями реестров.

«Мост НДЦ - ДКК»
Одна из наиболее востребованных участниками услуга. Эта технология междепозитарного взаимодействия расчетных депозитариев – ЗАО НДЦ и ЗАО «ДКК» - позволяет депонентами ЗАО НДЦ и ЗАО «ДКК» осуществлять операции перевода ценных бумаг из одного депозитария в другой в течение одного операционного дня.
К обращению по «Мосту НДЦ-ДКК» допущено 118 выпусков ценных бумаг 86 эмитентов.

Внешние переводы ценных бумаг

Услуги НДЦ

в реестрах владельцев ценных бумаг, сократить время на поставку акций и оптимизировать расчеты по сделкам, заключенным между клиентами ЗАО НДЦ и «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО», а также снизить стоимость расчетов - фиксированный тариф.
В настоящее время по схеме SSS может быть переведен 71 выпуск ценных бумаг 61 эмитента.
По запросу клиентов список ценных бумаг, которые могут быть переведены по схеме SSS, постоянно расширяется.

Услуги НДЦ

Схема ускоренных расчетов
(Speedy Settlement Scheme, SSS)

между НДЦ и ИНГ БАНК ЕВРАЗИЯ

На 05.07.2010 намечен запуск Схемы ускоренных расчетов между НДЦ и Ситибанком

эмитентов, организаторов выпусков ценных бумаг и платежных агентов по различным вопросам эмиссии, размещения и учета ценных бумаг;
обеспечение внебиржевого и биржевого размещений выпусков через открытую подписку или аукцион;
обеспечение исполнения сделок по первичному размещению в режиме «свободной поставки» или «поставки против платежа»;
осуществление централизованного хранения глобальных сертификатов выпусков ценных бумаг;
сбор и составление списков владельцев и номинальных держателей ценных бумаг;
присвоение ISIN-кодов выпускам ценных бумаг.

Обслуживание размещений ценных бумаг

поручению эмитента
Предоставление отчетов о проведенных выплатах эмитенту
Предоставление отчетов лицам, уполномоченным на получение купонных выплат и сумм от погашения номинальной стоимости облигаций
Использование р/с ЗАО НДЦ в ЗАО РП ММВБ для перевода купонного дохода и сумм номинальной стоимости облигаций
Использование электронного документооборота при взаимодействии с эмитентами

Услуги НДЦ

обработки на стороне получателя позволяет участникам транзита отслеживать прохождение транзитного документа на всех этапах его обработки;
Значительное сокращение сроков проведения операций в реестрах;
Схема «закрытых конвертов» позволяет расшифровать и прочитать документ только конечному получателю, владеющему соответствующим закрытым ключом шифрования.

Услуги НДЦ

CFI) кодов
12 октября 2009 г. НДЦ приступил к присвоению ISIN кодов дополнительным выпускам акций российских эмитентов
В 2009 НДЦ присвоил международные коды ISIN и CFI 727 российским ценным бумагам
НДЦ регулярно отражает все корпоративные действия с ценными бумагами в отчетах, направляемых в международную базу данных, в случае если они влияют на состояние ISIN кодов, значение CFI кодов, изменяют параметры или права ценной бумаги

Присвоение кодов российским финансовым инструментам

НДЦ – член Ассоциации Национальных Нумерующих Агентств (АННА)
НДЦ – Замещающее нумерующее агентство по странам СНГ
НДЦ выступает за переход к использованию кодов ISIN и CFI в качестве единых кодов выпусков ценных бумаг на российском рынке

НДЦ: Российское нумерующее агентство

Услуги НДЦ

управления сайтом
предоставляет клиентам НДЦ удобный интерфейс и расширенный объем информации о всех направлениях деятельности НДЦ как члена ANNA

Информационные услуги

Веб-сайт www.isin.ru

Сайт функционирует с 2001 года и является официальным источником информации о присвоении российским финансовым инструментам международных кодов ISIN, а с 2008 года и уполномоченным ФСФР России источником информации об иностранных финансовых инструментах, отвечающих требованиям Положения ФСФР России о квалификации

сообщения:
о приеме на обслуживание и прекращении обслуживания ценных бумаг в НДЦ;
о проведении собраний акционеров и формировании списков владельцев ценных бумаг;
о выплате доходов и номинальной стоимости по ценным бумагам и др. новости;
базы данных по ценным бумагам, принятым на обслуживание в НДЦ

Информационные услуги

Веб-сайт НДЦ www.ndc.ru

информационных бюллетеней, содержащих уникальную статистическую информацию о сделках на внебиржевом рынке облигаций, а также информацию по ценным бумагам, принятым на обслуживание в НДЦ
Возможность подписки на новости, касающиеся обслуживания в НДЦ, а также новости эмитентов и регистраторов, через сайт НДЦ
Услуга «Депозитарный консультант», позволяющая в кратчайшие сроки получить ответы на вопросы по депозитарному обслуживанию

Информационные услуги

НДЦ

Цель: Создание уникальной для российского рынка структуры, предоставляющей весь спектр услуг расчетного депозитария и небанковской кредитной организации

Этапы реорганизации
2010 год - юридическое оформление присоединения ЗАО НДЦ к ЗАО РП ММВБ, операционная интеграция функционала
2011 год - оптимизация бизнеса объединенной компании

Преимущества новой структуры
Увеличение капитализации для укрепления позиций на рынке
Сокращение издержек клиентов
Возможность оказания всего спектра расчетных услуг
Ускорение расчетов
Мультивалютные расчеты
Внедрение новых услуг, в частности, по кредитованию ценными бумагами и управлению обеспечением

схем расчетов по сделкам, заключенным по принципу «поставка против платежа», в том числе и в российских рублях, через Clearstream Banking S.A. и Euroclear Bank S.A./N.V.
Создание Системы комплексного предоставления информации (СКПИ) для предоставления депонентам и другим категориям потребителей верифицированной информации об эмитентах, ценных бумагах и корпоративных событиях
Реализация технологий расчетного кредитования ценными бумагами на биржевом и внебиржевом рынках, в том числе технологий заключения замещающих сделок с центральным контрагентом и технологическое обеспечение биржевых сделок РЕПО с корзиной ценных бумаг
Предоставление клиентам НДЦ возможности заключения внебиржевых сделок с помощью модифицированной системы «СТРЕЛА», в том числе с поддержкой расчетов через систему БЭСП

Стратегия развития НДЦ

развитию клиентских отношений
Тел.:  (495) 234 99 60
Факс: (495) 956 27 92

Клиентский отдел
Тел.:  (495) 956 27 90 Факс: (495) 956 27 92

Депозитарный консультант
Тел.: (495) 234 48 65
E-mail: dc@ndc.ru