Дополнительный комиссионный сбор (ДКС) на фондовом рынке презентация

заявки и сделки в следующих режимах Сектора рынка Основной рынок:
Режим основных торгов;
Режим торгов «Квал.Инвесторы - Режим основных торгов»;
Режим торгов «Неполные лоты»;
Режим торгов «Облигации Д - Режим основных торгов»;
Режим торгов крупными пакетами ценных бумаг;
Списание ДКС происходит автоматически по результатам каждого торгового дня с собственного торгового счета Участника торгов, предназначенного для получения/ уплаты возмещения и абонентской платы по сектору рынка Основной рынок
ДКС является вознаграждением ИТС (информационно-технологический сервис):
В секторе Основной рынок взимается в пользу ОАО ММВБ-РТС
В секторе рынка Standard взимается в пользу ООО «Технический центр РТС»
ДКС по сектору рынка Standard рассчитывается и оплачивается совместно со срочным рынком FORTS. В расчёт ДКС по Standard включаются также транзакции и комиссия клиента в Вечернюю торговую сессию
Участнику торгов предоставляется отчет с детальным расчетом ДКС по каждому конечному клиенту, по которому ДКС отличен от нуля
Первое начисление ДКС на клиента – не оплачивается

Принципы биллинга

0) * М

Где:
NUM_ORDERS = ORDERS * L, где:
ORDERS – количество заявок/транзакций, выставленных с использованием кода клиента в течение торгового дня;
L – Коэффициент ликвидности актива, равен 1 (единице);
Com = C * F , где:
С – суммарное комиссионное вознаграждение, уплаченное по сделкам клиента Участника торгов, состоящее из комиссии ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», комиссии ЗАО АКБ НКЦ за клиринговое обслуживание и комиссии ОАО ММВБ-РТС по договорам ИТС в случае расчёта ДКС для Сектора рынка Основной рынок и суммарное комиссионное вознаграждение, уплаченное по сделкам клиента Участника торгов, состоящее из комиссии ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», комиссии ЗАО КЦ РТС за клиринговое обслуживание в случае расчёта ДКС для сектора рынка Standard ;
F – коэффициент учета комиссионного вознаграждения, равен 1 (единице);
K – коэффициент влияния комиссионного вознаграждения на ДКС, составляет 0,05 (пять сотых);
М – коэффициент стоимости ДКС, равен 0,1 (одной десятой).
Дополнительный параметр, внешний для формулы – порог отсечения. ДКС не взимается, в случае если количество заявок (или транзакций), выставленных с использованием кода клиента в течении торгового дня, меньше указанного значения:
Для Сектора рынка Основной рынок основного рынка составляет 100 000 заявок в день
Для Сектора рынка Standard – 2 000 транзакций в день (рассчитывается совокупно с FORTS)

6 июня 2012 г.
Тестовые отчёты включают в себя информацию о:
Клиентах, по которым ДКС отличен от нуля при расчётах согласно формуле расчёта ДКС
Клиентах, по которым рассчитанный ДКС равен нулю, однако количество заявок, выставленных с использованием идентификатора клиента в течении торгового дня больше установленного порога (10 000 заявок/транзакций)
Тестовые отчёты рассылаются в адрес всех участников торгов
В случае, если у участника нет клиентов, по которым рассчитанный ДКС отличается от нуля и клиентов, количество заявок, выставленных с использованием кода клиента в течении торгового дня больше установленного порога (10 000 заявок/транзакций), такой участник не получает отчёта.
Планируемая дата ввода оплаты – 1 августа 2012 г. До 1 августа участники торгов будут отрабатывать порядок взаимодействия с клиентами по расчету и взиманию ДКС.
По сектору рынка Standard предполагается включение транзакций в общий расчет со срочным рынком FORTS. Дата включения транзакций по сектору рынка Standard будет уточнена дополнительно.

Порядок введения ДКС