AUDITMODERN презентация

этические ценности
Организационная структура
Делегирование полномочий
Распределение ответственности

Определение
потенциальных событий
Ссобытия, оказывающие влияние на достижение целей организации, определяются с учетом их разделения на риски и возможности
Возможности учитываются в процессе формирования стратегии и постановки целей

Оценка рисков
Риски анализируются с учетом вероятности их возникновения и степени влияния с целью определения действий по их управлению
Риски оцениваются с точки зрения присущего и остаточного риска

Постановка целей
Цели определяются до выявления событий, которые могут оказать влияние на их достижение
Руководство компании имеет правильно организованный процесс выбора и формулирования целей, эти цели соответствуют миссии организации и уровню ее риск-аппетита

Концепция внутреннего контроля (модель COSO)

Реагирование на риск
Выбор методов реагирования
Разработанные мероприятия позволяют привести выявленный риск в соответствие с допустимым уровнем риск-аппетита

Средства контроля
(контрольные процедуры)
Политики и процедуры разработаны и установлены таким образом, чтобы обеспечивать «разумную» гарантию того, что реагирование на возникающий риск происходит эффективно и своевременно

Информация и коммуникации
Необходимая информация определяется, фиксируется и передается в такой форме и в такие сроки, которые позволяют сотрудникам выполнять их функциональные обязанности

Мониторинг
Весь процесс управления рисками организации отслеживается и по необходимости корректируется

Компоненты процесса управления рисками

уровне отдельных задач и объектов аудита
Настраиваемые представления данных

Перечень запланированных проверок

Детальная информацию по проверкам

и плановой загрузки ресурсов
Процентное выделение ресурсов на проверки
Планирование проверок в ролях
Подбор ресурсов в проверки на основе наличия соответствующих навыков
Автоматическое выравнивание нагрузки за счет сдвига сроков исполнения работ

Анализ загрузки ресурсов

Назначение ресурсов на работы

проверок
Назначение аудиторов на задания и контроль сроков исполнения
Интерактивное изменение плана и структуры работ

Автооповещения о назначенных заданиях

процедура подтверждения табеля рабочего времени
Контроль правильности заполнения табелей
Утверждение табелей руководителем аудиторской группы

Автозаполнение табеля текущими задачами

Перечень отчетных периодов

Подтверждение потраченных часов руководителем

виде совокупных затрат по запланированным в проверке работам
Поддержка нескольких валют
Настраиваемые представления затрат в клиентских интерфейсах

Определение стоимости ресурса

возможностью разграничения доступа
Индексация и поиск по названию документов
Утверждение документов согласно настраиваемому бизнес процессу

Хранение любых типов документации

Управление доступом к документам

Контроль версий

документами и библиотеками
Преднастроенная автоматическая отправка оповещений при назначении и утверждении задач

прав доступа к отчетам
Настраиваемые отчеты на базе OLAP кубов

Настраиваемые представления

Оперативная на базе OLAP

Разграничение прав доступа к отчетам

off-line с документами и списками

Бизнес-аналитика

Интуитивный интерфейс, единое оформление, каталог сайтов, личные узлы, поиск людей, новости

Сортировка по релевантности, поиск во внешних источниках данных, управление доступностью документов для поиска

Совместная работа

Интегрированная поддержка электронных форм, полнофункциональные веб-формы

Портал

Excel Services, подключение к внешним источникам данных, информационные панели

Управление документами, записями и веб-контентом с использованием политик и рабочих процессов

Формы

Поиск

Управление информацией

Управление, безопасность,
хранение данных,
топология, модель
узла

нормативно-регламентной документации
Разработка шаблонов документов аудиторской деятельности
Разработка ролевых и должностных инструкций
Разработка и запуск системы автоматизации
Настройка выбранной системы автоматизации в соответствии с методологией
Разработка инструкций для пользователей
Настройка аппаратно - программного комплекса
Обучение пользователей
Опытно-промышленная эксплуатация
Методологическая и консультационная поддержка
Анализ результатов ОПЭ
Доработка по итогам ОПЭ
Промышленная эксплуатация и развитие