Спецдепозитарий/спецрегистратор и их роль на рынке коллективных инвестиций презентация

и их роль на рынке коллективных инвестиций

Докладчик – Ирина Русакова
Заместитель директора по стратегическому развитию
ОАО «СПЕЦДЕП»

рынком

Информационно-справочное обеспечение

Расширение контрольной функции:
контроль в интересах клиента

Предоставление услуг на условиях аутсорсинга

Технологическая платформа для
автоматизации сетей продаж
финансовых продуктов

Эффективный документооборот: ЭДО

принципы деятельности спецдепозитария/спецрегистратора?

портфеля
Отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества
Балансовый портфель инвестора с группировкой по отраслям
Балансовый портфель инвестора с группировкой по эмитентам
Финансовые вложения в ценные бумаги со сроком размещения
Отчет по операциям инвестора
Контроль сделок за период
Аналитическая поддержка
бухгалтерского и налогового
учета НПФ
Оборотно-сальдовый баланс
Расчет доходов и расходов в целях определения налогооблагаемой базы
Бухгалтерские доходы и расходы за период

ОАО «СПЕЦДЕП» 2006

Отчеты
предоставляются
любым наборным
множеством.
Состав и структура
отчетности
настраиваются
под
каждого
клиента.

за составом
и структурой активов

ОПЕКА
СРЕДСТВ
ИНВЕСТОРА

ОАО «СПЕЦДЕП» 2006

Непрофильные, рутинные
операции активных
участников рынка

«СПЕЦДЕП» 2006

первоначальная организация взаимодействия с УК
оперативный контроль за деятельностью УК, в т.ч.:
контроль инвестиционной декларации
контроль за отклонениями параметров сделок от рыночного спрэда в течение дня
расчет доходности портфеля
консультационная поддержка и информационно-аналитическое сопровождение инвестора, в т.ч.:
составление балансовых портфелей по видам вложений, по эмитентам, по срокам размещения (общий портфель и по отдельным УК)
составление оборотно-сальдовых балансов (общий баланс и по отдельным УК)
составление отчетов по изменению состояния портфеля
предоставление данных для составления бухгалтерской и налоговой отчетности
унификация информационного взаимодействия Инвестора и УК, стандартизация информационных потоков по управлению активами

ЧТО ВХОДИТ В «ОПЕКУ»?

несколькими ИНВЕСТОРАМИ

Инвестор

УК
«А»

УК
«Б»

УК
«В»

отчетность

отчетность

отчетность

ОАО «СПЕЦДЕП» 2006

Управляющая компания

Инвестор
«А»

отчетность

отчетность

отчетность

Инвестор
«В»

Инвестор
«Б»

«СПЕЦДЕП» 2006

деятельности
Оперативность получения, обработки и анализа информации
Стандартизация информационных потоков в отношении управления активами
Возможность сосредоточиться на основной профессиональной деятельности без ущерба в информационном обеспечении инвестиционных процессов

ОАО «СПЕЦДЕП» 2006

в Системе

Формирование электронных документов (ЭД)

Обмен ЭД с использованием WEB-портала и/или e-mail

Автоматизированная отправка ЭД на WEB-портал и автоматизированное
получение ЭД с WEB-портала («потоковая» загрузка и выгрузка)

Передача между субъектами информации о статусах прохождения (обработки) ЭД

Формирование ключевого пространства Системы в пределах
системы электронного документооборота ММВБ

ОАО «СПЕЦДЕП» 2006

развитии бизнеса

количество обслуживаемых сетями лиц

количество участников сети

потоки информационного взаимодействия
и документооборота

требования к оперативности действий
и получения информации

потребности в интеграции
информационных систем участников

УК

Локальный пункт ГА

Удаленный пункт ГА

Регистратор

Преимущества КОРАС-ПИФ:

Построение сети по типу «Паутина»

STP в действии

ОАО «СПЕЦДЕП» 2006

Гарантированная доставка документов

Конфиденциальность

Управляемость Комплекса

Обслуживание в ОАО «СПЕЦДЕП» не обязательно

Независимость

2

Локальный пункт
УК 2

Генеральный агент
1

Генеральный агент
2

Локальный пункт
ГА 1

Удаленный пункт
ГА 1

Локальный пункт
ГА 2

Удаленный пункт
ГА 2

Локальный пункт
УК N

Генеральный агент
N

Локальный пункт
ГА N

ОАО «СПЕЦДЕП» 2006

взаимодействия участников рынка

Предложение технологий, способствующих развитию
бизнеса активных участников рынка

«СПЕЦДЕП»

http://www.specdep.ru

Тел.: +7 (495) 775 26 58

ОАО «СПЕЦДЕП» 2006