- Главная
- Разное
- Дизайн
- Бизнес и предпринимательство
- Аналитика
- Образование
- Развлечения
- Красота и здоровье
- Финансы
- Государство
- Путешествия
- Спорт
- Недвижимость
- Армия
- Графика
- Культурология
- Еда и кулинария
- Лингвистика
- Английский язык
- Астрономия
- Алгебра
- Биология
- География
- Детские презентации
- Информатика
- История
- Литература
- Маркетинг
- Математика
- Медицина
- Менеджмент
- Музыка
- МХК
- Немецкий язык
- ОБЖ
- Обществознание
- Окружающий мир
- Педагогика
- Русский язык
- Технология
- Физика
- Философия
- Химия
- Шаблоны, картинки для презентаций
- Экология
- Экономика
- Юриспруденция
Комплаенс подразделения в кредитных оргнизациях презентация
Содержание
- 1. Комплаенс подразделения в кредитных оргнизациях
- 2. Сущность, цели и история развития коплаенс
- 3. Сущность, цели и история развития коплаенс контроля
- 4. комплаенс-контроль — это мониторинг внутреннего характера,
- 5. комплаенс риски:
- 6. 2. Функции комплаенс подразделений в кредитных учреждениях
- 7. 1. Независимость
- 8. 2. Официальный статус
- 9. 3. Четкая подотчетность сотрудников функции комплаенс
- 10. 4. Исключение конфликта интересов
- 11. 5. Доступ к любой внутренней информации
- 12. 6. Необходимое ресурсное обеспечение.
- 13. 7. Взаимодействие с регулирующими и надзорными органами.
- 14. 3. Зарубежный опыт работы комплаенс структур
- 15. 4. Нормативно-правовое регулирование комплаенс в РФ
- 16. согласно 242-П, основными коммплаенс-функциями являются следующие:
- 17. 5. Контролирующие органы, с которыми взаимодействует комплаенс КО. Специфика работы КО с ФинМониторингом
- 18. Участие государства в деятельности кредитных учреждений выражается:
- 19. Регулирование банковской деятельности представлено двумя взаимосвязанными направлениями:
- 20. 1. Объекты контроля:
- 21. 2. Субъекты, осуществляющие контроль: органы государственной
- 22. 3. Этапы проведения контроля:
- 23. Основаниями документального фиксирования информации являются: запутанный или
- 24. Благодарю за внимание
Слайд 2
Сущность, цели и история развития коплаенс контроля в РФ
Функции комплаенс подразделений
в кредитных учреждениях
Зарубежный опыт работы комплаенс структур
Нормативно-правовое регулирование комплаенс в РФ
Контролирующие органы, с которыми взаимодействует комплаенс КО. Специфика работы КО с ФинМониторингом
Зарубежный опыт работы комплаенс структур
Нормативно-правовое регулирование комплаенс в РФ
Контролирующие органы, с которыми взаимодействует комплаенс КО. Специфика работы КО с ФинМониторингом
Слайд 3Сущность, цели и история развития коплаенс контроля в РФ
В июле 1999
года подписали Указание № 603-У Центробанка (ЦБ) России «О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях»
Слайд 4комплаенс-контроль — это
мониторинг внутреннего характера, который позволяет осуществлять контроль работы
финансового сектора на предмет его соответствия законодательным актам, регламентирующим кредитные организации и идеологии комплаенс.
Слайд 17
5. Контролирующие органы, с которыми взаимодействует комплаенс КО. Специфика работы КО с
ФинМониторингом
Слайд 212. Субъекты, осуществляющие контроль:
органы государственной
контрольно-ревизионные органы Центрального банка РФ
экономические
и финансовые службы банка
ревизионные комиссии
аудиторские фирмы и службы
ревизионные комиссии
аудиторские фирмы и службы
Слайд 23Основаниями документального фиксирования информации являются:
запутанный или необычный характер сделки, не имеющей
очевидного экономического смысла или очевидной законной цели;
несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации;
выявление неоднократного совершения операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Федеральным законом;
иные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации;
выявление неоднократного совершения операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Федеральным законом;
иные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
