СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ РЕГИСТРАТОР презентация

такого кризиса, на который ученый мир не ответил бы семинаром (Афоризм)

внесенные 26.12.2007 Законом №334-ФЗ.

Приказ ФСФР от 15.04.2008 № 08-17/пз-н Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов. Вступил в силу с 15.08.2008 (через 10 дней после публикации).

Закон №152-ФЗ О персональных данных от 27.07.2006.

обязана использовать документы в электронно-цифровой форме с ЭЦП при взаимодействии со специализированным регистратором, специализированным депозитарием, агентом.

Спецрегистраторы обязаны также использовать документы в электронно-цифровой форме с ЭЦП при взаимодействии с НД инвестиционных паев.

Обязанность установить ЭДО между всеми участниками рынка коллективных инвестиций. Срок – 12.12.2008

электронным документам, информации о датах и времени их получения (отправки) и адресатах;
возможность поиска документов по их реквизитам;
резервное копирование и архивное хранение электронных документов, их реквизитов, включая информацию о датах и времени получения (отправки) и адресатах.


Необходимость организации Архива электронных документов.

счет использования шлюзов
Централизованное управление с сервера ЭДО
Файл-трансфер
Архив электронных документов

- доработки Интерфейса
Наличие программного API

Особенности СЭД “CS”

СКЗИ (Windows)
Аутентификация программных компонентов
Подпись ЭЦП документов и проверка ЭЦП
Шифрование на “получателя”

Особенности СЭД “CS”

единой справочной системой
Возможность интеграции АИС с различными системами уже используемыми в компаниях, используя загрузку и выгрузку Электронных Документов в систему АИС и из нее

Преимущества АИС “Агентская сеть”

Агентские терминалы
Минимальные требования к производительности Агентских терминалов, наличие интернет-канала с минимальными требованиями к пропускной способности
Подключение к АИС не требует технических знаний и занимает несколько минут

ПАРТАД
Использование сертифицированного СКЗИ Крипто Про
Использование средств резервирования информации и каналов передачи данных
Система построена на архитектуре “тонкий клиент-сервер”, что исключает возможность хранения информации на локальных компьютерах

Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов. Вступил в силу с 15.08.2008.
Учет дробного количества паев.
П.3 пп 4) Приказа. Уменьшение дробной части инвестиционного пая на счете депо владельца, доверительного управляющего не допускается.
Пример 10,7+2,6=13,3 Дробная часть уменьшилась.
Процедура обмена паев.
П.11.3, 11.4. Расходные и приходные записи в реестр вносятся на основании одного документа: распоряжения управляющей компании или заявки на обмен инвестиционных паев. В качестве основания не предусматривается документ о переводе имущества. Срок – три рабочих дня.
П.11.12 Регистратор не вправе требовать при обмене иные документы.

29 Закона №156-ФЗ “Об инвестиционных фондах”. Производится по инициативе УК в интересах учредителей доверительного управления.
2. Прекращение фонда.
Ст.30 Закона №156-ФЗ Прекращение ПИФ в случаях
…П 2) Поданы заявки на погашение всех инвестиционных паев
…П 7) Принято соответствующее решение управляющей компании, если право принятия такого решения предусмотрено правилами доверительного управления

и структуре.
Положение о составе и структуре активов № 07-13/ПЗ-Н от 08.02.2007.
УК приходится совершать невыгодные сделки (не в интересах инвесторов) в целях соблюдения нормативов.

2. Продление сроков исправления нарушений.
П.1.10 Положение о составе и структуре активов № 07-13/ПЗ-Н от 08.02.2007. Срок устранения несоответствий состава и структуры активов ПИФ, может быть однократно продлен на тот же срок по решению ФСФР.

сроках определения СЧА № 05-21/ПЗ-Н от 15.06.2007.
При значительном падении СЧА во второй половине года Стоимость активов становится меньше стоимости пассивов (за счет накопленных резервов) СЧА становится отрицательной.

2. Задержка (нарушение сроков) платежей в расчетах, невыплата купонов по облигациям, снижение оценки объектов недвижимости – для УК.
3. Новые операции (открытие валютных счетов), организационные затруднения в связи с сокращениями персонала в УК.

- любая информация, относящаяся к определенному или определяемому на основании такой информации физическому лицу (субъекту ПД), в том числе: фамилия, имя, отчество, год, месяц, дата и место рождения, адрес, семейное, социальное, имущественное положение, образование, профессия, доходы, другая информация
Оператор персональных данных - государственный орган, муниципальный орган, юридическое или физическое лицо, организующие и (или) осуществляющие обработку персональных данных, а также определяющие цели и содержание такой обработки

УК, СД, СР – Операторы персональных данных

системы, в которых вне зависимости от необходимости обеспечения конфиденциальности ПД требуется обеспечить хотя бы одну из характеристик безопасности ПД, отличную от конфиденциальности (защищенность от уничтожения, изменения, блокирования, а также иных несанкционированных действий)


Информационные системы УК, СД, СР – Специальные ИС

системы, в которых вне зависимости от необходимости обеспечения конфиденциальности ПД требуется обеспечить хотя бы одну из характеристик безопасности ПД, отличную от конфиденциальности (защищенность от уничтожения, изменения, блокирования, а также иных несанкционированных действий)
категория 2 - ПД, позволяющие идентифицировать субъекта ПД и получить о нем дополнительную информацию, за исключением ПД, относящихся к категории 1 (здоровье, расовая принадлежность…)

Информационные системы УК, СД,
СР – Специальные ИС, категории 2

< 1 000 – ИС 3 класса
Количество клиентов(субъектов ПД) от 1 000 до 100 000 – ИС 2 класса
Количество клиентов(субъектов ПД) >100 000 – ИС 1 класса

Информационные системы УК, СД, СР в зависимости от количества клиентов относятся к 1, 2 или 3 классу

ИС 1 и 2 класса – обязательная сертификация (аттестация)
ИС 3 класса – декларирование соответствия

в сфере массовых коммуникаций, связи и охраны культурного наследия;
принять организационные и технические меры для защиты персональных данных от неправомерного или случайного доступа к ним, уничтожения, изменения, блокирования, копирования, распространения;
провести классификацию информационной системы персональных данных с оформлением акта;
до 1 января 2010 года создать Систему обеспечения безопасности информации и реализовать комплекс мер по защите персональных данных;
пройти оценку соответствия информационных систем персональных данных требованиям безопасности.

12 декабря, конференц-зал «ИРКОЛ»

Аудитория мероприятия: Представители УК ПИФ, 
УК НПФ, НПФ, Депозитариев

Бланк заявки, а также подробная информация
– на сайте:
www.ircol.ru/seminar