Противодействие легализации (отмыванию) преступных доходов и борьба с финансированием терроризма презентация

расследованию финансовых преступлений

отмывания денег
Закон No. 5237 Уголовный Кодекс Турции
Закон No. 5271 Закон о уголовном судопроизводстве
Закон No. 5549 по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем
Положение по исполнению Закона No. 4208 по предупреждению отмывания денег
Положение о рабочих процедурах Координационного Комитета по борьбе с финансовыми преступлениями
MASAK Общее Коммюнике No. 1
MASAK Общее Коммюнике No. 2
MASAK Общее Коммюнике No. 3
MASAK Общее Коммюнике No. 4

, за которое предусмотрено минимальное наказание - 1 год или более срока лишения свободы (пороговый подход)

Элементы преступления по отмыванию денег

Перевод доходов, полученных от предикативного преступления заграницу или
Доходы, полученные из предикативных преступлений проходящие через серию операций с целью сокрытия незаконного источника их происхождения и вводить в заблуждение как будто они были получены из легальных источников
Санкции за преступление по отмыванию денег;

Лишение свободы от 2 лет до 5 лет,
Судебный штраф до 20 000 дней
(до TRY 2.000.000 – USD 1.492.000)

по отмыванию денег

Совершается государственным служащим или особенно профессионалом( экспертом) в ходе исполнения своих служебных обязанностей, то срок лишения свободы увеличивается в 2 раза

Совершается в контексте деятельности группы организованной преступности преднамеренно с целью свершения преступления, то срок лишения должен быть увеличен в 2 раза.

Меры по безопасности будут приняты к юридическим лицам, имеющим отношение к отмыванию денег.
Лицензия корпоративной организации будет аннулирована
(УКT Ст. 60);
Если:
Осуществляли деятельность на основании лицензии выданной государственным органом
Признание виновным за предумышленное преступление в пользу юридического лица
Участие его органов или представителей в злоупотребление предоставленными полномочиями .

Будут применяться условия по конфискации.

и
Меры наказания установлены в общих положениях Уголовного Кодекса

Таким образом, все соответствующие статьи должны применяться в отношении преступлений по отмыванию денег.

о уголовном судопроизводстве в разделе под названием “Обыск и конфискация”.

В соответствии со статьей 123 Закона о уголовном судопроизводстве, стоимость активов признанных в качестве доказательств или являющихся предмет конфискации должна быть арестована.

Law No. 5271

Конфискация имущества и преступных доходов

о уголовном судопроизводстве по конфискации активов с распространением этого на отмывание денег и финансовый террор.

Следовательно;

В случаях где имеется серьезное подозрение на совершение преступления по отмыванию денег и финансовому террору , стоимость активов может быть конфискована в соответствии с процедурой,
указанной в статье 128 Закона о уголовном судопроизводстве No. 5271.

Law No.5549 & 5271

Конфискация имущества и преступных доходов

должно быть принято судом.

С другой стороны

В соответствии со статьей 17 Закона № 5549,
Генеральный Прокурор должен также принимать решение по конфискации в случаях любых допущенных задержек приведших к неудобствам.

На одобрение судьи в течение 24 часов направляется документы на разрешение на конфискацию произведенную ранее без судебного решения.

Суд должен принять решение одобряется ли конфискация или нет в течение 24 часов. Решение Генеральной Прокуратуры будет считаться не действительным в случае отказа суда в одобрении.

Law No.5549 & 5271

Конфискация имущества и преступных доходов

Уголовного Кодекса


- “Конфискация товаров” (Статья. 54 УКТ )

- “Конфискация прибыли” (Статья. 55 УКТ)


В обе статьи включены положение о конфискации на основе стоимости.

Law No.5237

Конфискация имущества и преступных доходов

или направленные на совершение преступления или полученные от совершения преступления должны быть конфискованы.

Товары подготовленные для использования в совершении преступления должны быть конфискованы, когда представляется угроза для государственной безопасности, здоровью населения и нравственности .

В дополнение, товары, производство, передача в распоряжение, использование, транспортировка, продажа и покупка которых рассматривается как преступление, должны быть конфискованы.

Law No.5237

Конфискация имущества и преступных доходов

составляющие предмет преступления или
предусмотренные для совершения преступления,

Вместе с полученными экономическими доходами от владения или их переработки
ДОЛЖНЫ БЫТЬ КОНФИСКОВАНЫ.

Law No.5237

Конфискация имущества и преступных доходов

незаконных доходов)
Четко определены обязательства по идентификации клиента и отчетам по сомнительным операциям
MASAK является уполномоченным органом по получению отчета по сомнительным операциям в отношении TF
Раскрытие конфиденциальной информации -противозаконно
Внедрение статьи о защите свидетелей
Ответственные стороны обязаны периодически информировать MASAK о определенных операциях (принципы и процедуры установлены Министерством финансов)
MASAK имеет доступ ко всем базам данных государственных институтов

Основные положения нового Закона AML

размеры административных штрафов для применения в отношении нарушений идентификации клиента, отчета по сомнительным операциям и обязательств по периодическому предоставлению информации
Четко определены требования по обучению, системе внутреннего контроля и системе риск менеджмента
Внедрена система раскрытия информации для всех трансграничных перемещений денежных потоков
Активы могут быть конфискованы в соответствии со статьей 128 в отношении отмывание денег и финансового террора
Новое требование было внедрено, что любой кто действует от своего имени но проводит операции по счетам другого лица должен проинформировать ответственные стороны в письменном виде

Основные положения нового Закона AML

отчеты
Предоставление информации и документов
Хранение документов.

Обязанности ответственных сторон

Кредитование и другие финансовые услуги,
Почтовых услуг и транспортировки,
Лотереи и азартных игр;

Ответственные стороны

металлов,
Ювелирных изделий,
Продажа всех видов судов, воздушных судов и автотранспортных, включая строительные машины
Исторические ценности, предметы антиквариата и художественных произведений
Посредники во всех этих операциях;
Нотариальные конторы , спортивные клубы и
Организации, осуществляющие деятельность в других сферах, установленные Кабинетом Министров Турции

Ответственные стороны

«О предупреждении отмывании преступных доходов»
Положение об исполнении Закона AML и
MASAK Коммюнике

Law No.5549 art.3/1-RRIL Art.4

Идентификация клиента

, что активы, используемые в сделках, которые уже были проведены или были предприняты попытки проведения таких сделок внутри или через ответственные стороны, то такие активы являются
приобретенными нелегальными путями или
используются для незаконных целей
Ответственные стороны должны информировать MASAK о таких операциях

Law No: 5549-Art.4

Отчет по сомнительным операциям

отчеты по сомнительным операциям,
Анализировать и оценивать их
в рамках деятельности предупреждения отмывания преступных доходов и финансирование терроризма.

Отчет о сомнительных операциях

не должны привлекаться к административной и уголовной ответственности.
Информация о лицах, которые информируют о сомнительных операциях не должна предоставляться третьим сторонам, институтам и организациям, кроме судов, даже если это установлено в специальных Законах. Необходимые меры должны быть приняты Судом для того, чтобы обеспечить сохранение в конфиденциальности имен этих лиц и обеспечение их безопасности.

Law No: 5549-Art. 10/1-2

Защита свидетеля
(Защита ответственных сторон)

совершении сделок , они должны предоставлять отчет по сомнительным операциям офис Президента MASAK также аудиторам , которые уполномочены проводить инспекции деятельность ответственных сторон и суду во время судебных слушаний.

Law No: 5549-Art. 4/2

Обеспечение конфенциальности

сторон и государственным агентствам

В новой организационной структуре MASAK в сентябре 2006 г. был создан Департамент по инспекции и обучению ответственных сторон.

Обучение и Информирование

TRY 10.000
(TRY 10.780 for 2007)
(8.044 USD for 2007)

TRY 2.000
(TRY 2.150 for 2007)
(1.604 USD for 2007)

Обязанности

Административные штрафы

Финансовые институты

В случае нарушения

(Law No.5549 art.13)

Персонал

Санкции за нарушение обязательств

TRY 5.000
(TRY 5.390 for 2007)
(4.022 USD for 2007)

Нефинансовые
институты

контролю

Предоставление 30 дней для устранения недостатков

Административные штрафы

Ответственные
стороны (юр.лица)

TRY 10.000
(TRY 10.780 for 2007)

Финансовые институты

TRY 5.000
(TRY 5.390 for 2007)

Нефинансовые
институты

Обязанности

В случае нарушения

Санкции за нарушение обязательств

(Law No.5549 art.13)

TRY 100 – 500.000 штраф

Судебные санкции

Меры по безопасности
Аннулирование лицензии
Конфискация активов юридического лица

Обязанности

В случае нарушения

Ответственные
стороны (юридич.лица)

Персонал

Санкции за нарушение обязательств

(Law No.5549 art.14)

за нарушение обязательств (по состоянию на 11 мая 2007г.)

ими за границей обязаны предоставлять Таможенной Администрации полную и точную информацию о них
В случаях отсутствия объяснений либо предоставленных ложных или вводящих в заблуждение объяснений, то тогда применяются соответствующие санкции.
Кроме того, обстоятельства установленные как сомнительные должны быть сообщены в MASAK и другие соответствующие органы.

Адм. Суд
Третьейские суды
Суды первой инстации

Президент
Совет Министров
Премьер Министр
Министерства
Органы по регулированию и надзору

РАЗДЕЛЕНИЕ ВЛАСТИ

Совет инспекторов

ПРЕМЬЕР МИНИСТР

МИНИСТР

МИНИСТР

МИНИСТР

МИНИСТР

ИСПОЛНИТЕЛЬНАЯ ВЛАСТЬ

ОРГАНЫ

ОРГАНЫ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И НАДЗОРУ.

MASAK
BRSA
CMB
UT

ФИНАНСОВАЯ РАЗВЕДКА

MASAK

ОСНОВНЫЕ ИНСТИТУТЫ, ЗАДЕЙСТВОВАННЫЕ В ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ОТМЫВАНИИ ДЕНЕГ И ФИНАНСИРОВАНИИ ТЕРРОРИЗМА

делам

Департамент надзора и обучения

Отделы по надзору и обучению

Департамент финансовой разведки

Отдел финансовой разведки

Центр обработки данных

Департмаент по оценке

Отдел по оценке

ВИЦЕ ПРЕЗИДЕНТ

Организационная структура MASAK

4208 по Предупреждению отмывания денег и начал осуществлять свою деятельность с 17 февраля 1997 года.

Функции MASAK

Политика и регулирование,

Координация,

Институт финансовой разведки (сбор информации, исследование, анализ и оценка),

Надзор,

Инспектирование.

ОСНОВНЫЕ ФУНКЦИИ MASAK

Оценка

ОТЧЕТ ПО ОЦЕНКЕ

ОТЧЕТ ПО ОЦЕНКЕ

ОБРАЩЕНИЕ В
ПРОКУРАТУРУ

* Финансовые инспектора,Налоговые инспекторы, Контроллеры Казначейсчтва, Аудиторы банков, Экперты по фондовому рынку и рынку капиталов, таможенные инспектора, Эперты по надзору и регулированию банков

БАЗА ДАННЫХ
MASAK

Выявление преступления

Выявление преступления

Нет преступления

Нет преступления

Необходимость дальнейшей экспертизы

СХЕМА РАБОТЫ MASAK

Координация с правоохран.органами

Промежут.меры
Техники специальных Расследований

сторонами

Определение подозрительных зон

Нерегулярные системы и противоречия

Обращение к Генеральному Прокурору

Архив

Когда необходимо конфискация и другие меры

Инспекции

Международный обмен информацией
ESW
MOU

Другие серьезные факты

ОТЧЕТЫ

БАЗА ДАННЫХ
MASAK
VEDOP-Налоговая
TAKBİS- Кадастр
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК
MERNİS- База нац.паспортов МВД
DBT – База по обмену валюты
KİHBİ – База по Уголовным преступлениям

Открытые источники
Интернет t
Пресса
Публикации
Базы данных открытых для общественности
…

Закрытые источники
База данных банков
Налоговой службы, таможни
Данные кадастра
База по транспортным средствам и ценным бумагам
Уголоным делам
…

ОСД и другие отчеты

Оценка процесса в MASAK

в оценке

ДРУГИЕ ГОСУДАРСТВЕННЫЕ
ИНСТИТУТЫ

ОТЧЕТЫ

Институциональное сотрудничество