Изменения в нормативной базе НДЦ Заместитель начальника УНТО Стрельникова Елена Владимировна Москва, 2009 г. презентация

г.

на хранение/ снятия с хранения ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам в месте расчетов (с использованием денежного счета ЗАО РП ММВБ в Euroclear Bank S.A., Brussels)
Передачи информации о торговых разделах
Заполнения поручений при списании/зачислении инвестиционных паев ПИФ

ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам в месте расчетов

Счет – основной валютный счет, открытый Участнику расчетов в РП ММВБ в соответствии с Договором банковского счета в иностранной валюте
Специальный счет –счет, открытый Участнику расчетов в РП ММВБ для отражения расчетов в иностранной валюте, осуществляемых с использованием Денежного счета, открытого РП ММВБ в Euroclear Bank SA/NV, Brussels
Извещение - документ, формируемый и направляемый НДЦ в РП ММВБ, подтверждающий факт передачи Участником расчетов в НДЦ поручения депо на перевод ценных бумаг, а также наличие на счете депо Участника расчетов ценных бумаг в разделе счета депо, с которого осуществляется перевод, в количестве, достаточном для исполнения принятого поручения депо.

ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам в месте расчетов

Наличие счета депо (S, D или L), открытого в НДЦ
Наличие Специального счета, открытого в РП ММВБ
Регистрация банковских реквизитов с предоставлением Уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции - 07, код назначения банковских реквизитов – 10)

через Euroclear Bank SA/NV, Brussels

USD – доллар США
EUR – евро


Иные валюты только после предварительного согласования с НДЦ и РП ММВБ и открытия Специального счета в РП ММВБ в соответствующей валюте

договорных отношений при осуществлении расчетов с использованием Денежного счета РП ММВБ и счета НДЦ в Euroclear Bank SA/NV, Brussels

Контрагент Участника расчетов

Договор купли-продажи ценных бумаг

Договор счета депо

Трехстороннее соглашение

Договор счета депо

Договор Денежного счета (cash clearance account)

в месте расчетов

РП ММВБ

Денежный счет РП ММВБ
(cash clearance account)

Euroclear Bank S.A., Brussels

Специальный счет Участника расчетов

Участник расчетов

Валютный контроль осуществляется РП ММВБ по получении информации о сделке с переводом денежных средств со Специального счета Участника расчетов

,

.

Счет депо Участника расчетов в НДЦ

НДЦ

MF035 (MT540)
поручение депо
на прием ценных бумаг
на хранение

Ценные бумаги
Счет депо НДЦ

МТ 900 (950)
Дебет-авизо /
Выписка по счету

link

MS035 (MT544)
Отчет об исполнении
поручения депо
на прием ценных бумаг
на хранение

МТ 950
Выписка по счету

MT541
Поручение депо
на зачисление
ценных бумаг
RVP

Отчет (копия отчета)
об исполнении операции
по денежному счету
Информация из системы
EUCLID

MT545
Отчет об исполнении
поручения депо
на зачисление ценных бумаг
RVP

Извещение об обязательствах
по денежным средствам (регистрационный
номер поручения НДЦ)

Уведомление о наличии и блокировании
средств по сделке

Блокирование (резервирование) денежных средств в обеспечение расчетов по сделке

1

7

2

3

4

5

6

5

8

расчетов Прием ценных бумаг на хранение (Euroclear)

Контрагент Участника расчетов

Договор купли-продажи ценных бумаг

Ценные бумаги

Ценные бумаги

Денежные средства

Денежные средства

Денежные средства

Покупатель

Продавец

Место хранения

Место расчетов
(EUROCLEAR
BIC - MGTCBEBE)

расчетов c использованием моста Euroclear-Clearstream (Bridge) Прием ценных бумаг на хранение

Контрагент Участника расчетов

Договор купли-продажи ценных бумаг

Clearstream Banking S.A., Luxembourg

Ценные бумаги

Ценные бумаги

Покупатель

Продавец

Место хранения

Денежные средства

Денежные средства

Денежные средства

Место расчетов
MGTCBECEDELL
(указание BIC – не
допускается)

в месте расчетов

РП ММВБ

Денежный счет РП ММВБ
(cash clearance account)

Euroclear Bank S.A., Brussels

Транзитный счет к Специальному счету Участника расчетов

Участник расчетов

,

.

Счет депо Участника расчетов в НДЦ

НДЦ

MF036 (MT542)
поручение депо
на снятие ценных бумаг
с хранения

Ценные бумаги
Счет депо НДЦ

МТ 910 (950)
Кредит-авизо /
Выписка по счету

link

MS036 (MT546)
Отчет об исполнении
поручения депо
на снятие ценных бумаг
с хранения

МТ 950
Выписка по счету

MT543
Поручение депо
на поставку
ценных бумаг
против платежа

Отчет об исполнении
операции по денежному счету
(зачислении денежных средств)
Информация из системы
EUCLID

MT547
Отчет об исполнении
поручения депо
на поставку ценных бумаг
против платежа

Информация о денежных
требованиях (номер поручения НДЦ)

1

6

3

2

4

5

4

7

Блокирование ценных бумаг в обеспечение расчетов по сделке

расчетов Снятие ценных бумаг с хранения (Euroclear)

Контрагент Участника расчетов

Договор купли-продажи ценных бумаг

Место расчетов
(EUROCLEAR
BIC - MGTCBEBE)

Ценные бумаги

Ценные бумаги

Денежные средства

Денежные средства

Продавец

Покупатель

Место хранения

Денежные средства

расчетов c использованием моста Euroclear-Clearstream (Bridge) Снятие ценных бумаг с хранения

Контрагент Участника расчетов

Договор купли-продажи ценных бумаг

Clearstream Banking S.A., Luxembourg

Место расчетов
MGTCBECEDELL
(указание BIC – не
допускается)

Ценные бумаги

Ценные бумаги

Продавец

Покупатель

Место хранения

Денежные средства

Денежные средства

Денежные средства

расчетов в сообщениях МТ540 и МТ542

1
Депозитарный консультант
Тел.: (495) 234-48-65 232-52-55
E-mail: dc@ndc.ru

Сайт НДЦ www.ndc.ru