основном это бездокументарные ценные бумаги – их хранение осуществляется на соответствующих счетах.
Хранение – не единственная функция, вторая – контроль каждой осуществляемой за счет средств фонда сделки на предмет ее соответствия законодательным и нормативным ограничениям.
Ни одна сделка не осуществляется, пока не будет получено одобрение.
Специализированный регистратор. Осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг – инвестиционных паев. Главная его задача – в любой момент иметь возможность предоставить точную информацию, кто и в каком количестве владеет паями фонда. Регистратор может взаимодействовать с клиентами напрямую, или через трансфер - агента – действующее на основании специального договора юридическое лицо. Им может быть либо компания с лицензией регистратора, либо же эти функции может выполнять специализированный депозитарий фонда.
Независимый аудитор. Проверяет корректность составления отчетности фонда. От их заключения достаточно сильно зависит степень доверия инвесторов к УК.
Федеральная Служба по Финансовым Рынкам России. Федеральный орган исполнительной власти России, осуществляющий функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности). ФСФР России находится в прямом подчинении Правительства Российской Федерации.
Риск – МИНИМАЛЕН. Возможность – ОГРОМНАЯ
Страхование. Гарантии.
За деятельностью нашей Управляющей Компании ITC осуществляется многоуровневый контроль.