Организация внутреннего контроля в региональном отделении Фонда социального страхования РФ по Удмуртской Республике, как способ управления рисками Лобанова Надежда Александровна управляющий отделением презентация

по Удмуртской Республике,
как способ управления рисками

Лобанова Надежда Александровна
управляющий отделением

учреждение - региональное отделение
Фонда социального страхования Российской Федерации
по Удмуртской Республике

Штатная численность

Количество страхователей, состоящих на учете

Количество дел по несчастным случаям на производстве

19 907
(54,3%)

3 500

595 330

36 751
(77,1%)

5

327

Количество страхователей,
сдавших отчетность

Количество филиалов

47 665

Респ. Татарстан

Кировская обл.

Респ. Башкортостан

Пермский край

Фонда по данным регионального отделения
Тематические проверки структурных подразделений
Ревизии финансово-хозяйственной деятельности филиалов
Мониторинг выполнения региональным отделением ключевых показателей эффективности деятельности
Участие в комиссиях регионального отделения

ответственный за контроль

руководитель структурного подразделения (директор филиала)

контрольно-ревизионная группа

9 месяцев 2015 года

Слайд 8

напряжения в обществе

(подпись)

Слайд 11

результатам мониторинга

Нарушения и недостатки в деятельности регионального отделения, выявленные в ходе предыдущих тематических проверок

Нарушения и недостатки в деятельности регионального отделения, установленные в результате контрольных мероприятий внешними органами

Указание Фонда о необходимости организации контроля по определенному вопросу

Задание руководства отделения о проведении проверки с целью определения эффективности решения определенных вопросов

Инициатива руководителей структурных подразделений о проведении проверки определенного направления деятельности

Слайд 13

Извещения (форма по ОКУД 0504805)

Проверяемые документы
-журнал передачи дел страхователей между структурными подразделениями
- описи переданных от филиалов документов
- сопроводительные исходящие письма РО на отправку почтой документов в принимающий орган
- входящие письма от принимающего региона о возврате подписанных документов


Проверяемые документы
- Реестры почтовых отправлений

Схемы проведения тематических проверок

Слайд 14

бензина и дизельного топлива

- государственные контракты на поставку бензина и дизельного топлива

-товарные накладные
– счета-фактуры
-акты приема-передачи топливных карт, талонов на ГСМ
- Акты приема-передачи бензина и дизельного топлива
- Авансовые отчеты в
водителей
-акты выверки расчетов

- топливные карты
- талоны на ГСМ

Слайд 15

лечение и проезда заявителя и сопровождающего его лица
-личные (учетные) дела
- решения о предоставлении государственной услуги
- уведомления о предоставлении государственной услуги
-первичные документы по дополнительным расходам
-реестры почтовых отправлений

- первичные документы по дополнительным расходам
- реестры с приложенными отрывными талонами

Слайд 16

и графика отпусков, соблюдение порядка извещения работников о времени начала отпуска

Порядок учета, хранения и выдачи печатей и штампов

Порядок ведения воинского учета

Размещение заказов на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных нужд

Порядок ведения и хранения личных (учетных) дел пострадавших

Организация работы с предприятиями, находящимися в процедурах банкротства

Слайд 17

лет

Организация учета прихода и расхода, хранения бланков листков нетрудоспособности и родовых сертификатов

Своевременность и полнота представления филиалами информации в ОФБУиО о суммах удержанного НДФЛ с назначенных и выплаченных пособий по временной нетрудоспособности на лицевые счета застрахованных лиц

Проверка документального оформления инвентаризации в региональном отделении

Исполнение условий и расчетов по государственным контрактам (договорам) на текущий и капитальный ремонт, проектные работы

Тематика контрольных мероприятий
в 2014 – 2015 годах

Слайд 18

2014 год 9 месяцев 2015 года

157

36

406

19

основного вида деятельности

Обоснованность применения страхователями пониженных тарифов страховых взносов

Уплата страховых взносов, отчетная дисциплина страхователей

Камеральные и выездные проверки страхователей

Камеральные проверки при обращении за выделением средств страхователей, отнесенных в «группу риска»

Работа по взысканию недоимки, в том числе крупнейших должников

Информационно-разъяснительная работа со страхователями

Проведение мероприятий по противодействию коррупции

Исполнительская дисциплина, ведение делопроизводства

Слайд 21

2014 год 9 месяцев 2015 года

3 252 руб.
5 ревизий

420 руб.
4 ревизии

ключевых показателей

фактическим данным