Аудит системы управления охраной труда. Планирование, подготовка, проведение и оформление результатов презентация

Содержание

22.02-26.02.2010 ТРЕБОВАНИЯ И РЕКОМЕНДАЦИИ СТБ 18001, СТБ 18002* К АУДИТУ

Слайд 122.02-26.02.2010
Аудит системы управления охраной труда. Планирование, подготовка, проведение и оформление результатов
Докладчики:


Ласкавнев Владимир Петрович – эксперт-аудитор по СУОТ;
Кудасова Юлия Владимировна – начальник отдела систем менеджмента УП «Центр испытаний и сертификации ТООТ», эксперт-аудитор по СУОТ

Слайд 222.02-26.02.2010
ТРЕБОВАНИЯ И РЕКОМЕНДАЦИИ СТБ 18001, СТБ 18002* К АУДИТУ

Слайд 322.02-26.02.2010
Требования СТБ 18001-2009 к аудиту:
Организация должна обеспечить проведение внутренних аудитов системы

управления охраной труда с запланированной периодичностью, чтобы:
а) определить, действительно ли система управления охраной труда:
соответствует запланированным мероприятиям по управлению охраной труда, включая требования настоящего стандарта;
введена и функционирует надлежащим образом;
результативна для выполнения политики и целей организации;

Слайд 422.02-26.02.2010
в) предоставить руководству организации информацию о результатах аудитов.
Программа(ы) аудитов должна планироваться,

разрабатываться, внедряться и выполняться организацией с учетом результатов оценки рисков деятельности организации и результатов предыдущих аудитов.

Требования СТБ 18001-2009 к аудиту:

Слайд 522.02-26.02.2010
Должна быть установлена, внедрена и выполняться процедура(ы) аудита, которая отражает:
а) ответственность,

компетенцию и требования по планированию, проведению аудитов, отчетности о результатах и ведению соответствующих записей;
б) определение критериев, области, периодичности и методов аудита.
Выбор аудиторов и проведение аудитов должно гарантировать объективность и беспристрастность процесса аудита.


Требования СТБ 18001-2009 к аудиту:

Слайд 622.02-26.02.2010
Аудит системы управления охраной труда – это процесс, в котором организация

может проверять и постоянно оценивать эффективность своей системы управления охраной труда. В целом аудит системы управления охраной труда необходим, чтобы оценить политику и процедуры в области охраны труда, а также условия и применяемые на рабочем месте приемы работы.
Необходимо разработать программу внутреннего аудита системы управления охраной труда, чтобы организация могла оценивать соответствие своей системы управления требованиям СТБ 18001.

Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Слайд 722.02-26.02.2010
Запланированные аудиты системы управления охраной труда должны проводиться персоналом из сотрудников

организации и (или) внешним персоналом по выбору организации. Проведение такого аудита позволит определить степень соответствия используемой системы управления разработанным документированным процедурам по охране труда и оценить, насколько система управления позволяет реализовать цели организации в области охраны труда.

Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Слайд 822.02-26.02.2010
Персонал, проводящий аудиты системы управления охраной труда, должен всегда действовать беспристрастно

и объективно.
Примечание – Внутренний аудит системы управления охраной труда должен быть сосредоточен на работе системы управления в этой области. Аудит не следует путать с проверкой состояния охраны труда или других аспектов безопасности.

Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Слайд 922.02-26.02.2010
Аудиты системы управления охраной труда позволяют получить полную и официальную оценку

соответствия организации процедурам и действиям в этой области.
Аудиты системы управления охраной труда должны проводиться в соответствии с планом проведения. Обстоятельства могут потребовать проведения дополнительных аудитов.

Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Слайд 1022.02-26.02.2010
Результаты аудита системы управления охраной труда должны включать в себя подробную

оценку эффективности процедур охраны труда, уровня соответствия процедурам и методам, а где это необходимо, должны быть определены корректирующие действия. Результаты аудитов системы управления охраной труда необходимо своевременно документировать и представлять руководству.

Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Слайд 1122.02-26.02.2010
Руководство должно проанализировать результаты и предпринять эффективные корректирующие действия (где это

необходимо).
Примечание – Общие принципы и методология, описанные в СТБ ИСО 19011, пригодны для аудита систем управления охраной труда.
Необходимо составить годовой план проведения внутренних аудитов системы управления охраной труда. Аудиты системы управления должны охватывать все сферы деятельности организации, на которые распространяется система управления охраной труда, и в ходе аудитов должно оцениваться соответствие СТБ 18001.

Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Слайд 1222.02-26.02.2010
Частота проведения аудитов системы управления охраной труда и их объем должны

зависеть от рисков, связанных с отказами различных элементов системы управления, имеющихся данных о функционировании системы, результатов анализа со стороны руководства, а также от объема изменений, вносимых в систему управления охраной труда, или от изменений условий, в которых она функционирует.
Проведение дополнительных внеплановых аудитов системы управления охраной труда может быть необходимо, если того потребует сложившаяся ситуация (например, после несчастного случая).

Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Слайд 1322.02-26.02.2010
Чтобы результаты аудита системы управления охраной труда приносили пользу, необходимо, чтобы

руководство проявляло твердую приверженность идее аудита системы управления охраной труда и его успешному внедрению в организации. Руководство должно рассматривать результаты и рекомендации аудитов системы управления охраной труда и своевременно предпринимать соответствующие действия в течение установленного времени.

Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Слайд 1422.02-26.02.2010
Аудит системы управления охраной труда может проводиться одним или несколькими лицами.

Аудиторы должны быть независимыми относительно той части организации или того вида деятельности, который они проверяют.
Аудиторы должны понимать свои задачи и обладать компетентностью для их выполнения. Они должны обладать опытом и знаниями соответствующих ТНПА и систем, аудит которых они проводят, чтобы суметь оценить работу таких систем и выявить недостатки. Аудиторы должны быть ознакомлены с требованиями, установленными в соответствующих законодательных актах. Кроме того, аудиторы должны знать ТНПА и руководящие указания по выполняемой ими работе или иметь к ним доступ.

Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Слайд 1522.02-26.02.2010
Методы и средства, применяемые для сбора информации, зависят от характера проводимого

аудита.
При аудите системы управления охраной труда следует проводить проверки там, где возможно, чтобы избежать неверного толкования или использования собранных данных, информации и документации.
Заключительный отчет по аудиту системы управления охраной труда должен быть ясным, точным и полным. В нем должна быть указана дата проведения аудита и поставлена подпись аудитора.

Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Слайд 1622.02-26.02.2010
Результаты аудита системы управления охраной труда должны быть представлены всем заинтересованным

сторонам в возможно короткие сроки, для того чтобы своевременно были предприняты соответствующие корректирующие действия. План корректирующих действий должен составляться с указанием ответственных лиц, сроков исполнения и требований к отчетности. Необходимо также определить мероприятия по мониторингу эффективности выполнения рекомендаций.

Требования СТБ 18002-2005 к аудиту:

Слайд 1722.02-26.02.2010
Сравнительная характеристика внутреннего аудита и контроля по охране труда

Слайд 1822.02-26.02.2010
Сравнительная характеристика внутреннего аудита и контроля по охране труда

Слайд 1922.02-26.02.2010
Сравнительная характеристика внутреннего аудита и контроля по охране труда

Слайд 2022.02-26.02.2010
Сравнительная характеристика внутреннего аудита и контроля по охране труда

Слайд 2122.02-26.02.2010
Сравнительная характеристика внутреннего аудита и контроля по охране труда

Слайд 2222.02-26.02.2010
ТЕРМИНЫ, ОТНОСЯЩИЕСЯ К АУДИТУ

Слайд 2322.02-26.02.2010
Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006
аудит: Систематический,

независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита
Примечание 1 – Внутренние аудиты, называемые «аудиты первой стороной», проводятся обычно самой организацией или от ее имени для внутренних целей и могут служить основанием для декларации о соответствии.

Слайд 2422.02-26.02.2010
Примечание 2 – Внешние аудиты включают аудиты, называемые «аудиты второй стороной»

или «аудиты третьей стороной».
Аудиты второй стороной проводятся сторонами, заинтересованными в деятельности организации, например, потребителями или другими лицами от их имени. Аудиты третьей стороной проводятся внешними независимыми организациями, которые осуществляют сертификацию или регистрацию на соответствие требованиям СТБ 18001.

Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

Слайд 2522.02-26.02.2010
Примечание 3 - Если две или несколько систем менеджмента подвергаются вместе

аудиту, это называется комплексным аудитом.
Примечание 4 – Если аудит проверяемой организации проводят одновременно две или несколько организаций, такой аудит называют совместным аудитом.
программа аудита: Один или несколько аудитов, запланированных на конкретный период времени и направленных на достижение конкретной цели



Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

Слайд 2622.02-26.02.2010
критерии аудита: Совокупность политики, процедур или требований
Примечание – Критерии аудита применяют

в качестве образца для сопоставления с ними свидетельств аудита.
Критерии аудита используются при определении соответствия в виде основы для сравнения. Критериями аудита могут являться:
политика;
процедуры;
законодательные требования (НПА, ТНПА).

Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

Слайд 2722.02-26.02.2010
свидетельства аудита: Записи, изложение фактов или другая информация, связанная с критериями

аудита и которая может быть проверена
Примечание - Свидетельства аудита используются для последующего формирования наблюдений аудита.



Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

Слайд 2822.02-26.02.2010
наблюдения аудита: Результат оценки свидетельства аудита на соответствие критериям аудита
Примечание –

Наблюдения аудита могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита или на возможности улучшения.
заключение по результатам аудита: Выходные данные аудита, предоставленные группой по аудиту после рассмотрения целей аудита и всех наблюдений аудита


Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

Слайд 2922.02-26.02.2010
аудитор: Лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита
Примечание – Соответствующие личные
качества

аудитора изложены в СТБ ИСО 19011.
группа по аудиту: Один или несколько аудиторов, проводящих аудит, при необходимости поддерживаемые техническими экспертами
Примечание 1 – Один из аудиторов в группе по аудиту, как правило, назначается руководителем группы по аудиту.
Примечание 2 – Группа по аудиту может включать стажеров.

Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

Слайд 3022.02-26.02.2010
технический эксперт: Лицо, предоставляющее группе по аудиту свои знания или опыт

по специальному вопросу
Примечание – Технический эксперт не участвует в группе по аудиту в качестве аудитора.
план аудита: Описание деятельности и мероприятий по проведению аудита



Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

Слайд 3122.02-26.02.2010
область аудита: Содержание и границы аудита
Примечание – Область аудита обычно включает

местонахождение, организационную структуру, виды деятельности и процессов, а также охватываемый период времени.
компетентность: Проявленные личные качества и выраженная способность применять свои знания и навыки

Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

Слайд 3222.02-26.02.2010
несоответствие: Невыполнение требования
корректирующее действие: Действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия

или другой нежелательной ситуации
Примечание 1 – У несоответствия может быть несколько причин.
Примечание 2 – Корректирующее действие предпринимается для предотвращения повторного возникновения события, тогда как предупреждающее действие – для предотвращения возникновения события.
Примечание 3 – Существует различие между коррекцией и корректирующим действием.

Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006

Слайд 3322.02-26.02.2010
Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006
коррекция: Действие,

предпринятое для устранения обнаруженного несоответствия
Примечание – Коррекция может осуществляться в сочетании с корректирующим действием.

Слайд 3422.02-26.02.2010
Термины, относящиеся к аудиту. СТБ ИСО 19011-2003. СТБ ИСО 9000-2006
предупреждающее действие:

Действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия или другой потенциально нежелательной ситуации (СТБ ИСО 9000).
Примечание 1 – У потенциального несоответствия может быть несколько причин.
Примечание 2 – Предупреждающее действие предпринимается для предотвращения возникновения события, тогда как корректирующее действие – для предотвращения повторного возникновения события.

Слайд 3522.02-26.02.2010
ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННИХ АУДИТОВ

Слайд 3622.02-26.02.2010
Организация внутренних аудитов

Слайд 3722.02-26.02.2010
Организация внутренних аудитов
Разработка программы аудитов
Инициирование аудита
Назначение руководителя группы по аудиту
Определение целей,

области и критериев аудита
Определение возможности проведения аудита
Формирование группы по аудиту
Проведение анализа документов

Слайд 3822.02-26.02.2010
Подготовка к проведению аудита «на месте»
Подготовка плана аудита
Распределение работ

между членами группы
Подготовка рабочих документов
Проведение аудита «на месте»
Проведение предварительного совещания
Обмен информацией в ходе аудита
Сбор и контроль информации
Формирование наблюдений
Подготовка заключения по результатам аудита
Проведение заключительного совещания

Организация внутренних аудитов

Слайд 3922.02-26.02.2010
Подготовка, утверждение и рассылка отчета по аудиту
Подготовка отчета по аудиту

Утверждение и рассылка отчета по аудиту
Действия по результатам аудита

Организация внутренних аудитов

Слайд 4022.02-26.02.2010
Мониторинг и анализ выполнения программы аудитов
Мониторинг реализации программы аудитов
Анализ

достижения целей программы аудитов
Корректирующие и предупреждающие действия (при необходимости)
Определение возможностей улучшения
Хранение документов, относящихся к аудиту

Организация внутренних аудитов

Слайд 4122.02-26.02.2010
ТРЕБОВАНИЯ К АУДИТОРАМ

Слайд 4222.02-26.02.2010
Требования к аудиторам
Все аудиторы по системе управления охраной труда должны иметь

специальную подготовку по проведению внутренних аудитов.
В каждой организации должны быть определены требования к образованию, опыту работы, подготовке аудиторов.
Примеры общих требований к аудиторам:
наличие личных качеств согласно требованиям СТБ ИСО 19011;
наличие завершенного среднего специального или высшего образования;

Слайд 4322.02-26.02.2010
стаж работы в организации – не менее трех лет;
знание

соответствующих требований СТБ 18001 и требований к системе управления охраной труда, разработанных и внедренных в организации;
знание соответствующих требований нормативных правовых актов по проверяемой деятельности;
знание общих правил и порядка планирования, организации и проведения внутренних аудитов, документального оформления результатов аудита;
регулярное участие во внутренних аудитах.

Требования к аудиторам

Слайд 4422.02-26.02.2010
ПЛАНИРОВАНИЕ ВНУТРЕННИХ АУДИТОВ

Слайд 4522.02-26.02.2010
Планирование внутренних аудитов
Внутренние аудиты системы управления охраной труда осуществляются согласно ежегодной

программе аудитов.
Программа внутренних аудитов на год составляется на основании:
результатов идентификации опасностей и оценки рисков;
анализа результатов предыдущих внутренних аудитов;

Слайд 4622.02-26.02.2010
необходимости подтверждения результативности СУОТ и сохранения ее целостности при внесении

в СУОТ большого объема изменений;
выявления любых проблем в функционировании СУОТ и др.

Планирование внутренних аудитов

Слайд 4722.02-26.02.2010
При составлении программы внутренних аудитов следует учитывать:
предполагаемую дату инспекционного контроля

сертифицированной СУОТ, согласованную по времени между органом по сертификации и организацией;
чтобы все структурные подразделения, на которые распространяется действие СУОТ, были включены в ежегодную программу внутренних аудитов.

Планирование внутренних аудитов

Слайд 4822.02-26.02.2010
Наряду с плановыми внутренними аудитами, могут проводиться и внеплановые внутренние аудиты.

Внеплановый внутренний аудит проводится по решению руководства организации в случае организационных изменений в рамках СУОТ, роста травматизма и т.п.
Программа аудитов анализируется и утверждается руководителем организации. Копии утвержденной программы аудитов по СУОТ передаются руководителям структурных подразделений с регистрацией факта передачи.

Планирование внутренних аудитов

Слайд 4922.02-26.02.2010
Планирование внутренних аудитов
Для планирования аудитов необходимо определить цели программы аудитов.
Примеры целей

программы аудитов:
оценка соответствия системы управления охраной труда организации требованиям ТНПА (СТБ 18001) и требованиям к системе управления охраной труда, разработанным и внедренным в организации;
подтверждение того, что система управления охраной труда организации внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии;

Слайд 5022.02-26.02.2010
определение возможных и/ или необходимых областей для улучшения.
Группа по аудиту

должна быть сформирована с учетом компетентности, необходимой для достижения целей аудита. Если аудит проводит один аудитор, он должен выполнять все обязанности, возлагаемые на руководителя группы по аудиту.


Планирование внутренних аудитов

Слайд 5122.02-26.02.2010
При определении численности и состава группы по аудиту учитываются следующие факторы:

цели, область, критерии и продолжительность аудита;
вид аудита (комплексный или совместный);
необходимую компетентность группы по аудиту;
необходимость обеспечения независимости группы по аудиту от проверяемой деятельности;
В группу по аудиту могут включаться технические эксперты и стажеры. Технические эксперты и стажеры должны работать под руководством аудиторов.

Планирование внутренних аудитов

Слайд 5222.02-26.02.2010
Планирование внутренних аудитов
УТВЕРЖДАЮ Директор _______________А.А.Петров ___.___._____
ПРОГРАММА ВНУТРЕННИХ АУДИТОВ СУОТ НА _____ ГОД
Цели программы

аудитов:
оценка соответствия системы управления охраной труда политике и целям в области охраны труда, требованиям СТБ 18001 и требованиям к системе управления охраной труда, разработанным и внедренным организацией;
подтверждение того, что система управления охраной труда внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии;
определение возможных и/ или необходимых областей для улучшения.














Ответственный за мониторинг
программы внутренних аудитов _____________________________________________

Слайд 5322.02-26.02.2010
Планирование внутренних аудитов
УТВЕРЖДАЮ Директор _______________А.А.Петров ___.___._____
ПРОГРАММА ВНУТРЕННИХ АУДИТОВ СУОТ НА 2010 ГОД
Цели программы

аудитов:
оценка соответствия системы управления охраной труда политике и целям в области охраны труда, требованиям СТБ 18001 и требованиям к системе управления охраной труда, разработанным и внедренным ООО «АВС»;
подтверждение того, что система управления охраной труда внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии;
определение возможных и/ или необходимых областей для улучшения.














Ответственный за мониторинг
программы внутренних аудитов _____________________________________________

Слайд 5422.02-26.02.2010
На основании утвержденной программы аудитов назначенный руководитель группы по аудиту планирует

и составляет конкретный план внутреннего аудита.
План внутреннего аудита согласовывается с руководителем проверяемого подразделения, анализируется и утверждается представителем руководства по СУОТ.
План внутреннего аудита передается руководителю проверяемого подразделения до начала аудита.

Планирование внутренних аудитов

Слайд 5522.02-26.02.2010
План внутреннего аудита должен включать следующую информацию:
цели аудита;
критерии аудита

и соответствующие документы;
область аудита, включая сотрудников, структурные подразделения и деятельность, которые будут проверяться;
предполагаемое время начала и продолжительность проведения аудита на месте;
состав группы по аудиту, функции и обязанности членов группы по аудиту и сопровождающих лиц

Планирование внутренних аудитов

Слайд 5622.02-26.02.2010
Цели плана аудита должны соответствовать
целям программы аудита или конкретизировать их

и могут включать в себя:
определение степени соответствия системы управления охраной труда организации политике и целям в области охраны труда, требованиям СТБ 18001 и требованиям к системе управления охраной труда, разработанным и внедренным в организации;
подтверждение того, что система управления охраной труда внедрена эффективно и поддерживается в рабочем состоянии;
определение областей потенциального совершенствования системы управления охраной труда

Планирование внутренних аудитов

Слайд 5722.02-26.02.2010
Планирование внутренних аудитов
УТВЕРЖДАЮ Представитель руководства по СУОТ _______________ФИО ___.___._____
ПЛАН ВНУТРЕННЕГО АУДИТА СУОТ
Цели плана

аудита:
оценка соответствия системы управления охраной труда политике и целям в области охраны труда, требованиям СТБ 18001 и требованиям к системе управления охраной труда, разработанным и внедренным организацией;
подтверждение того, что система управления охраной труда внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии;
определение возможных и/ или необходимых областей для улучшения.













Составил: руководитель группы по аудиту _____________________________________________
Согласовано:

Слайд 5822.02-26.02.2010
Планирование внутренних аудитов
УТВЕРЖДАЮ Представитель руководства по СУОТ _______________ФИО ___.___._____
ПЛАН ВНУТРЕННЕГО АУДИТА СУОТ
Цели плана

аудита:
оценка соответствия системы управления охраной труда политике и целям в области охраны труда, требованиям СТБ 18001 и требованиям к системе управления охраной труда, разработанным и внедренным ООО «АВС»;
подтверждение того, что система управления охраной труда внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии;
определение возможных и/ или необходимых областей для улучшения.
















Составил: руководитель группы по аудиту _____________________________________________
Согласовано:

Слайд 5922.02-26.02.2010
ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

Слайд 6022.02-26.02.2010
Прежде чем приступить к проведению проверки аудиторы анализируют документы, на соответствие

которым проводится аудит, а также контрольные листы, отчеты по аудиту, протоколы несоответствий по предыдущим аудитам. Аудиторы готовят необходимые рабочие документы для регистрации результатов аудита:
контрольные листы внутренних проверок (аудитов);
протоколы несоответствий

Подготовка к проведению внутреннего аудита

Слайд 6122.02-26.02.2010
Подготовка к проведению внутреннего аудита
Контрольный лист внутренней проверки (аудита)

Аудитор _______________________

Слайд 6222.02-26.02.2010
Подготовка к проведению внутреннего аудита
Контрольный лист внутренней проверки (аудита)

Аудитор _______________________

Слайд 6322.02-26.02.2010
ПРОВЕДЕНИЕ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

Слайд 6422.02-26.02.2010
Проведение внутреннего аудита
Проведение внутреннего аудита осуществляется в обязательном присутствии руководителя подразделения

или его представителя.
Руководитель группы по аудиту объявляет представителям проверяемого структурного подразделения о начале аудита и объясняет характер аудита.
Независимо от области проведения внутреннего аудита обязательными требованиями при его проведении является анализ выполнения необходимых действий по результатам предыдущих внутренних аудитов

Слайд 6522.02-26.02.2010
Методами сбора информации, используемыми группой по внутреннему аудиту, являются:
наблюдения

за деятельностью, производственной средой и условиями работы;
мониторинг оборудования и инструментов с целью проверки их состояния;
анализ документов;
опросы лиц, выполняющих работы или решающих задачи в пределах области внутреннего аудита

Проведение внутреннего аудита

Слайд 6622.02-26.02.2010
При проведении внутреннего аудита аудиторы:
ведут рабочие записи в контрольном листе

внутренней проверки;
осуществляют опрос работников в рабочее время и на их рабочем месте;
объясняют необходимость опроса и ведение записей;
обобщают и анализируют результаты наблюдений, анализа документов, опроса вместе с проверяемым лицом;
благодарят опрашиваемое лицо за сотрудничество

Проведение внутреннего аудита

Слайд 6722.02-26.02.2010
В ходе аудита в группе по аудиту периодически проводят обмен информацией.

Если свидетельство аудита указывает на невозможность достижения целей аудита, руководитель группы по аудиту должен сообщить о причинах проверяемым лицам и заказчику аудита для принятия соответствующих мер, включающих корректировку плана аудита, изменение целей или области аудита, или прекращение аудита.

Проведение внутреннего аудита

Слайд 6822.02-26.02.2010
ВЕДЕНИЕ ЗАПИСЕЙ ПО ВНУТРЕННЕМУ АУДИТУ

Слайд 6922.02-26.02.2010
Ведение записей по внутреннему аудиту
Чтобы получить наблюдения аудита аудиторы сопоставляют свидетельства

аудита (ответы, документы и др.) с критериями аудита (требованиями, на соответствие которым проводится внутренний аудит). Наблюдения аудита должны указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита или на возможности улучшения (если это предусмотрено целями аудита).
Несоответствия и подтверждающие их свидетельства аудита аудиторы регистрируют в контрольных листах, протоколах несоответствий.

Слайд 7022.02-26.02.2010
Ведение записей по внутреннему аудиту

Слайд 7122.02-26.02.2010
Ведение записей по внутреннему аудиту
ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЙ от «____» _____________ 200__г. №__________















Аудитор _______ ____________ _________
дата подпись ФИО
Руководитель проверяемого подразделения _______ ____________ _________
дата подпись ФИО

Слайд 7222.02-26.02.2010
Ведение записей по внутреннему аудиту
ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЙ от «____» _____________ 200__г. №__________


(продолжение)












Руководитель проверяемого подразделения _______ ____________ _________
дата подпись ФИО


Слайд 7322.02-26.02.2010
Ведение записей по внутреннему аудиту
ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЙ от «____» _____________ 200__г. №__________


(продолжение)












Руководитель проверяемого подразделения _______ ____________ _________
дата подпись ФИО
* - заполняется в случае осуществления корректирующих и предупреждающих действий


Слайд 7422.02-26.02.2010
Ведение записей по внутреннему аудиту
ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЙ от «____» _____________ 200__г. №__________


(продолжение)












Аудитор _______ ____________ _________
дата подпись ФИО
Руководитель проверяемого подразделения _______ ____________ _________
дата подпись ФИО

Слайд 7522.02-26.02.2010
Ведение записей по внутреннему аудиту
ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЙ от «02» января 2010 г.

№ 1













Аудитор _______ ____________ Иванов И.И.
дата подпись ФИО
Руководитель проверяемого подразделения _______ ____________ Сидоров А.А.
дата подпись ФИО

Слайд 7622.02-26.02.2010
Ведение записей по внутреннему аудиту
ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЙ от «02» января 2010 г.

№ 1
(продолжение)













Руководитель проверяемого подразделения _______ ____________ Сидоров А.А.
дата подпись ФИО


Слайд 7722.02-26.02.2010
Ведение записей по внутреннему аудиту
ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЙ от «02» января 2010 г.

№ 1
(продолжение)












Руководитель проверяемого подразделения _______ ____________ _________
дата подпись ФИО
* - заполняется в случае осуществления корректирующих и предупреждающих действий


Слайд 7822.02-26.02.2010
Ведение записей по внутреннему аудиту
ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЙ от «02» января 2010 г.

№ 1
(продолжение)












Аудитор _______ ____________ Иванов И.И.
дата подпись ФИО
Руководитель проверяемого подразделения _______ ____________ Сидоров А.А.
дата подпись ФИО

Слайд 7922.02-26.02.2010
На основании анализа выявленных несоответствий руководитель группы по аудиту готовит предварительные

выводы для заключительного совещания.

Ведение записей по внутреннему аудиту

Слайд 8022.02-26.02.2010
ПРОВЕДЕНИЕ ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОГО СОВЕЩАНИЯ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

Слайд 8122.02-26.02.2010
Проведение заключительного совещания по результатам внутреннего аудита
По результатам внутреннего аудита проводится

заключительное совещание, на котором руководитель группы по аудиту сообщает руководителю проверяемого структурного подразделения и представителям структурного подразделения выявленные несоответствия по результатам аудита, отмечает положительные аспекты, подводит итоги проведенного внутреннего аудита и представляет заключение по результатам аудита.

Слайд 8222.02-26.02.2010
Аудиторы анализируют выявленные несоответствия вместе с руководителем структурного подразделения для подтверждения

объективности свидетельств аудита, согласовывают сроки устранения выявленных несоответствий.


Проведение заключительного совещания по результатам внутреннего аудита

Слайд 8322.02-26.02.2010
СОСТАВЛЕНИЕ, УТВЕРЖДЕНИЕ И РАССЫЛКА ОТЧЕТА ПО ВНУТРЕННЕМУ АУДИТУ

Слайд 8422.02-26.02.2010
Составление, утверждение и рассылка отчета по внутреннему аудиту
По окончании аудита руководитель

группы по аудиту составляет отчет по аудиту на основании контрольных листов и протоколов несоответствий.
Отчет по внутреннему аудиту должен содержать:
цели аудита;
область аудита (проверенные структурные подразделения/ деятельность, сроки проведения аудита);
состав группы по аудиту;
время и место поведения аудита;
критерии аудита;

Слайд 8522.02-26.02.2010
наблюдения аудита;
заключения по результатам аудита
Отчет по внутреннему аудиту должен

быть:
подготовлен в согласованные сроки;
утвержден в соответствии с процедурами программы аудита;
разослан согласно перечню рассылки, определенному заказчиком аудита
Аудит считается завершенным, если план аудита выполнен, утвержденный отчет по внутреннему аудиту разослан


Составление, утверждение и рассылка отчета по внутреннему аудиту

Слайд 8622.02-26.02.2010
Составление, утверждение и рассылка отчета по внутреннему аудиту
УТВЕРЖДАЮ
Представитель руководства по СУОТ
_______________
___.___._____
ОТЧЕТ

ПО АУДИТУ
№ от _____________

Слайд 8722.02-26.02.2010
Составление, утверждение и рассылка отчета по внутреннему аудиту
ОТЧЕТ ПО АУДИТУ
№ от

_____________
(продолжение)

Слайд 8822.02-26.02.2010
Составление, утверждение и рассылка отчета по внутреннему аудиту
ОТЧЕТ ПО АУДИТУ
№ от

_____________
(продолжение)

Руководитель группы по аудиту _______ ____________ ____________
дата подпись ФИО

Слайд 8922.02-26.02.2010
Составление, утверждение и рассылка отчета по внутреннему аудиту
УТВЕРЖДАЮ
Представитель руководства по СУОТ
_______________
___.___._____
ОТЧЕТ

ПО АУДИТУ
№ 1 от 02.01.2010

Слайд 9022.02-26.02.2010
Составление, утверждение и рассылка отчета по внутреннему аудиту
ОТЧЕТ ПО АУДИТУ
№ 1

от 02.01.2010
(продолжение)

Слайд 9122.02-26.02.2010
Составление, утверждение и рассылка отчета по внутреннему аудиту
ОТЧЕТ ПО АУДИТУ
№ 1

от 02.01.2010
(продолжение)

Руководитель группы по аудиту _______ ____________ Иванов И.И.
дата подпись ФИО

Слайд 9222.02-26.02.2010
ВЫПОЛНЕНИЕ ДЕЙСТВИЙ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

Слайд 9322.02-26.02.2010
Выполнение действий по результатам внутреннего аудита
Заключения по результатам внутреннего аудита могут

указывать на:
необходимость устранения несоответствий,
разработки корректирующих, предупреждающих действий или,
при необходимости, принятия действий по улучшению

Слайд 9422.02-26.02.2010
Выполнение действий по результатам внутреннего аудита
Действия по устранению выявленного несоответствия отражаются

руководителем структурного подразделения в протоколах несоответствий (графа «Коррекция (устранение несоответствия)»).
Если выявленное несоответствие требует анализа и устранения его причины и зачастую, когда выявленное несоответствие устранить невозможно руководитель структурного подразделения определяет корректирующие и/ или предупреждающие действия.

Слайд 9522.02-26.02.2010
Выполнение действий по результатам внутреннего аудита
Корректирующими и предупреждающими действиями являются проведение

обучения, инструктажа, проверки знаний, внесение изменений в установленный порядок работ и т.п. Корректирующие и предупреждающие действия отражаются руководителем структурного подразделения в протоколах несоответствий (графа «Корректирующие/ предупреждающие действия») или, при необходимости, оформляются в виде плана корректирующих и предупреждающих действий.

Слайд 9622.02-26.02.2010
Выполнение действий по результатам внутреннего аудита
Зачастую корректирующие действия, предпринимаемые одним структурным

подразделением, являются одновременно предупреждающими действиями для других структурных подразделений в отношении предотвращения возникновения подобных несоответствий.

Слайд 9722.02-26.02.2010
Выполнение действий по результатам внутреннего аудита
Рекомендации по улучшению, сформулированные аудиторами в

отчете по аудиту не носят обязательного характера. Руководитель структурного подразделения принимает решение о необходимости их принятия либо непринятия по своему усмотрению.

Слайд 9822.02-26.02.2010
ПРОВЕРКА ВЫПОЛНЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТИВНОСТИ ПРЕДПРИНЯТЫХ ДЕЙСТВИЙ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

Слайд 9922.02-26.02.2010
Проверка выполнения и результативности предпринятых действий по результатам внутреннего аудита
Проверка проведения

и результативности предпринятых действий по результатам аудита может осуществляться аудиторами в рабочем порядке или при последующем внутреннем аудите.
Результаты проверки выполнения и результативности предпринятых действий отражаются в контрольных листах, протоколах несоответствий.

Слайд 10022.02-26.02.2010
Корректирующие и предупреждающие действия признаются результативными в случае, если после их

выполнения подобные несоответствия в проверяемом структурном подразделении больше не повторяются.
В случае, если корректирующие и предупреждающие действия признаются нерезультативными руководитель структурного подразделения определяет новые действия по устранению причин выявленного несоответствия. При необходимости руководитель структурного подразделения составляет план мероприятий.

Проверка выполнения и результативности предпринятых действий по результатам внутреннего аудита

Слайд 10122.02-26.02.2010
ИНФОРМИРОВАНИЕ РУКОВОДСТВА ОРГАНИЗАЦИИ О ПРОВЕДЕННЫХ ВНУТРЕННИХ АУДИТАХ

Слайд 10222.02-26.02.2010
Информирование руководства организации о проведенных внутренних аудитах
По результатам выполнения программы аудитов,

осуществления корректирующих и предупреждающих действий и оценки результативности проведенных действий по результатам внутренних аудитов по итогам года начальник службы охраны труда представляет сводный отчет представителю руководства по СУОТ не позднее 10 января года, следующего за отчетным.

Слайд 10322.02-26.02.2010
Представитель руководства по СУОТ анализирует и обобщает полученные сведения и использует

их при подготовке отчета о функционировании СУОТ за отчетный период (год). О результатах внутренних аудитов представитель руководства по СУОТ докладывает на ежегодном совещании по анализу системы управления охраной труда со стороны руководства.

Информирование руководства организации о проведенных внутренних аудитах

Слайд 10422.02-26.02.2010
ХРАНЕНИЕ ЗАПИСЕЙ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

Слайд 10522.02-26.02.2010
Хранение записей по результатам внутреннего аудита
Рабочие документы аудиторов и другие документы

по планированию и проведению внутренних аудитов следует хранить или уничтожать в соответствии с процедурами программы аудита и действующим законодательством

Слайд 10622.02-26.02.2010
Достоинства и недостатки внутреннего аудита

Слайд 10722.02-26.02.2010
Достоинства и недостатки внутреннего аудита

Слайд 10822.02-26.02.2010
Достоинства и недостатки внутреннего аудита

Слайд 10922.02-26.02.2010
Достоинства и недостатки внутреннего аудита

Слайд 11022.02-26.02.2010
Достоинства и недостатки внутреннего аудита

Слайд 11122.02-26.02.2010
Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ
п. 4.1 Общие

требования
не определена и документально не оформлена область применения СУОТ;
п. 4.2 Политика в области охраны труда
не предусматривает обязательства в соответствии с требованиями СТБ 18001;
не отвечает специфике организации, ее размеру, характеру деятельности, масштабу рисков;

Слайд 11222.02-26.02.2010
п. 4.3.1 Идентификация опасностей, оценка рисков и определение мер управления
неприемлемые риски

не стали основой для установления целей и разработки мероприятий;
результаты идентификации опасностей, оценки рисков и установленных мер управления не оформлены документально, не обновлены;

Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

Слайд 11322.02-26.02.2010
п. 4.3.2 Законодательные и другие требования
реестр НПА, ТНПА в области охраны

труда ограничен, охватывает не все вопросы;
о требованиях НПА, ТНПА в области охраны труда не осведомлены соответствующие работники (отсутствуют приказы о введении в действие нормативных правовых актов в области охраны труда, не осуществляются необходимые действия по результатам введения в действие новых НПА, ТНПА);
имеются свидетельства несовершенного управления НПА, ТНПА в области охраны труда;

Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

Слайд 11422.02-26.02.2010
п. 4.3.3 Цели и программа(ы)
цели в области охраны труда не согласованы

с политикой в области охраны труда;
программа управления охраной труда не включает распределение ответственности для достижения целей;

Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

Слайд 11522.02-26.02.2010
п. 4.4.1 Ресурсы, обязанности, ответственность и полномочия
документально не оформлены обязанности,

ответственность и полномочия в области охраны труда соответствующих работников (в том числе рабочих);
не назначен уполномоченный представитель высшего руководства с особой ответственность за охрану труда

Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

Слайд 11622.02-26.02.2010
п. 4.4.2 Компетентность, обучение и осведомленность
перечень вопросов (экзаменационные билеты) для проверки

знаний по вопросам охраны труда руководителей и специалистов разработаны без учета специфики их производственной деятельности;
несоответствия по ведению записей (журналов регистрации инструктажа, протоколов проверки знаний и т.п.);

Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

Слайд 11722.02-26.02.2010
п. 4.4.3 Обмен информацией, участие и консультирование
несоответствия по ведению записей;

недостаточность и/ или неактуальность информации и наглядной агитации по охране труда

Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

Слайд 11822.02-26.02.2010
п.п. 4.4.4, 4.4.5 Документация, управление документацией
несоответствия по актуализации документов;
процедуры

не доведены до сведения работников;
процедуры не соблюдаются

Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

Слайд 11922.02-26.02.2010
п. 4.4.6 Управление операциями
выявляются факты приобретения и выдачи работникам обуви,

не относящейся к специальной и, соответственно, не обеспечивающей безопасность труда;
работники полностью не обеспечены и не используют положенные им по нормам бесплатной выдачи средства индивидуальной защиты;

Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

Слайд 12022.02-26.02.2010
не выполняются требования соответствующих НПА по охране труда;
п. 4.4.7 Подготовленность

к аварийным ситуациям и реагирование на них
не актуализируются Планы локализации и ликвидации возможный аварий, Планы ликвидации аварий и т.п.;
в журналах регистрации занятий по ликвидации возможных аварийных ситуаций не ведутся записи об оценке действий персонала;

Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

Слайд 12122.02-26.02.2010
п. 4.5 Проверки
несоответствия по ведению записей;
Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении

внешнего аудита СУОТ

Слайд 12222.02-26.02.2010
п. 4.5.3 Расследование несчастных случаев на производстве, профессиональных заболеваний и анализ

аварийных ситуаций, несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия
несоответствия по ведению записей;
требования предписаний инженеров по охране труда не всегда излагаются со ссылками на статьи, пункты соответствующих нормативных правовых актов;

Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

Слайд 12322.02-26.02.2010
не проводятся совещания по охране труда;
контроль за состоянием охраны

труда в подразделениях организации проводится формально;
акты о несчастных случаях на производстве (форма Н-1) не содержат отметок о выполнении мероприятий по устранению причин несчастного случая;
п. 4.5.4 Управление записями
отсутствует номенклатура дел;

Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

Слайд 12422.02-26.02.2010
п. 4.5.5 Внутренний аудит
не проводятся внутренние аудиты;
аудиты проводятся формально;
п.

4.6 Анализ со стороны высшего руководства
не проводится анализ СУОТ со стороны высшего руководства;
входные данные для анализа со стороны высшего руководства не упорядочены, не оформлены;

Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

Слайд 12522.02-26.02.2010
анализ СУОТ проводится формально, не включает соответствующих выводов и решений

по улучшению результативности СУОТ, внесению изменений в документы СУОТ и т.п.;

Примеры типичных несоответствий, выявляемых при проведении внешнего аудита СУОТ

Слайд 12622.02-26.02.2010
СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!

Похожие презентации

Управление качеством подготовки персонала в рамках разработки методики компетентностного развития кадров ОАО "НК Роснефть 319
Проект Часы удачи 261
Самоконтроль менеджера 683
Персонал організації як об’єкт менеджменту, методологія менеджменту персоналу 902
Оценки эффективности работы руководителей органов исполнительной власти в Челябинской области 243
Проект совершенствования подсистемы управления производством в новой редакции 1С:ERP 271

Обратная связь

Если не удалось найти и скачать презентацию, Вы можете заказать его на нашем сайте. Мы постараемся найти нужный Вам материал и отправим по электронной почте. Не стесняйтесь обращаться к нам, если у вас возникли вопросы или пожелания:

Email: Нажмите что бы посмотреть 

Что такое ThePresentation.ru?

Это сайт презентаций, докладов, проектов, шаблонов в формате PowerPoint. Мы помогаем школьникам, студентам, учителям, преподавателям хранить и обмениваться учебными материалами с другими пользователями.

Для правообладателей

Яндекс.Метрика